Санкции ЕС в отношении России.

A. Введение

После вторжения России в Украину в феврале 2022 года Европейский Союз был вынужден действовать. Реакция не заставила себя ждать и приняла форму разнообразных санкций. На сегодняшний день страны-члены ЕС договорились о принятии в общей сложности семи пакетов санкций, направленных на конкретное ослабление российской экономики. Эти меры касаются, в частности, оборонного, финансового, энергетического, транспортного и промышленного секторов и направлены на различных физических и юридических лиц по отдельности в ограничительном порядке. Страны-члены ЕС — не единственные страны, осудившие действия России. Западные партнеры, такие как США, Канада и Великобритания, также приняли множество подобных санкций, но детали отличаются.

Большинство санкций, принятых непосредственно ЕС против России, основаны на двух базовых положениях, которые несколько раз изменялись в рамках санкционных пакетов: Регламент (ЕС) 833/2014 относится к секторальным ограничениям, Регламент (ЕС) 269/2014 — к индивидуальным физическим и юридическим лицам. Страны-участницы уже принимали эти правила в 2014 году в связи с аннексией Крыма. Кроме того, также в этом контексте был принят Регламент (ЕС) 692/2014, прямо ограничивающий торговлю товарами, происходящими из Крыма. Другим правовым актом, имеющим отношение к этой статье, является Регламент (ЕС) 263/2022, который ЕС принял в ответ на признание независимости Донецкой и Луганской областей в феврале 2022 года.

В этой статье будет представлен обзор существующих санкций и рассмотрен вопрос о том, какие прямые задачи и обязательства следуют из них для компаний. В следующем материале практические последствия санкций будут рассмотрены более подробно.

B. Индивидуальные пакеты санкций.

I. Первый пакет санкций (23.02.2022)

23.02.2022, через два дня после того, как Россия признала самопровозглашенные Луганскую и Донецкую народные республики независимыми и ввела войска на эти территории, ЕС опубликовал свой первый пакет санкций.

Во-первых, в Регламент (ЕС) 833/2014 были добавлены дополнительные меры. В основном, постановление 2014 года предусматривало запрет на продажу, поставку, передачу или экспорт в Россию товаров и технологий двойного назначения, если эти товары полностью или частично предназначены или могут быть предназначены для военного использования или для военного конечного пользователя (ст. 2). То же самое относится к определенным технологиям, которые могут быть использованы в нефтяной промышленности (ст. 3). Торговля различными финансовыми инструментами в России также была запрещена (ст. 5). В рамках изменяющего постановления существующие меры были распространены на дополнительные области. Так, ЕС принял запрет на покупку российских государственных облигаций и запрет на кредитование России или её центрального банка (ст. 5а).

Во-вторых, произошло расширение Регламента (ЕС) 269/2014. Регламент с поправками предусматривал включение в санкционный список в Приложении I Регламента (ЕС) 269/2014 всех членов российского парламента, которые проголосовали за признание Россией Луганской и Донецкой областей в качестве независимых государств. Все средства и экономические ресурсы перечисленных лиц заморожены, и финансовые ресурсы не могут быть им предоставлены.

В-третьих, ЕС издал Регламент (ЕС) 263/2022, который накладывает массовые ограничения на торговлю с Донецкой и Луганской областями. Например, запрещен импорт товаров из этих регионов и экспорт некоторых товаров (включая железо, сталь, моторы и двигатели, минеральные масла и многое другое). Также существуют торговые и инвестиционные ограничения в некоторых секторах экономики и запрет на предоставление туристических услуг.

II. второй пакет санкций (25.02.2022)

1. торговые ограничения

Всего через два дня после принятия первого пакета санкций (и через день после начала вооруженного конфликта) ЕС объявил о дальнейших мерах. Регламент (ЕС) 833/2014 был расширен: запрет на продажу, поставку, передачу или экспорт предметов двойного назначения больше не распространяется только на те предметы, которые могут быть связаны с военной целью. Вместо этого измененное положение содержит общий запрет на передачу таких так называемых товаров «двойного назначения» с отдельными четко регламентированными исключениями. На практике это имеет существенное значение. Хотя ранее соответствующая сделка в принципе оставалась допустимой, это новое ограничение представляет собой отмену этого с систематической точки зрения и стандартизирует запрет как правило. Поэтому существование исключения должно быть продемонстрировано соответствующим образом. Так может быть, например, если товары могут быть использованы в гуманитарных или медицинских целях или в контексте технической помощи. В других случаях, прямо не регламентированных, сделка может быть разрешена в индивидуальном порядке, если исключено военное использование (например, в контексте межправительственного сотрудничества, межправительственного сотрудничества в космических программах, безопасности на море и в других случаях, также в контексте старых контрактов в определенных пределах, ср. ст. 2а п. 4f. Регламента (ЕС) 833/2014).

Измененное положение также содержит отраслевые ограничения. Например, существует запрет на экспорт самолетов и космических аппаратов и их частей. В этом контексте также запрещается капитальный ремонт, ремонт, осмотр, замена, модификация или устранение дефектов воздушного судна или его компонента. Авиастроительные компании, важные (в том числе) для России, такие как Boeing и Airbus, были вынуждены остановить поставки соответствующих товаров.

Дополнительные ограничения предусмотрены и в энергетическом секторе: запрещена прямая или косвенная продажа, поставка, передача или экспорт определенных товаров и технологий (перечисленных в Приложении X Постановления), пригодных для использования в нефтепереработке. Это касается физических или юридических лиц, организаций или органов в России или для использования в России. Только исполнение старых контрактов освобождается от запрета до 27.05.2022 г. Предусмотрены дополнительные исключения, подлежащие авторизации, например, в случае чрезвычайных ситуаций для здоровья человека и безопасности окружающей среды.

В области технологий ЕС ввел в действие широкий спектр ограничений. В приложении VII измененного постановления перечислены многочисленные товары и технологии, которые не должны поставляться в Россию ни прямо, ни косвенно. Охватываются, например, программное обеспечение, компьютеры, телекоммуникационное оборудование, оборудование и программное обеспечение, особенно для информационной безопасности, датчики и лазеры, а также морские системы или оборудование. Здесь также предусмотрены исключения, например, в области гуманитарной или медицинской помощи. Аналогичным образом, экспорт должен быть санкционирован компетентным органом в каждом конкретном случае, если это возможно, при условии, что он предназначен для невоенных целей.

2 Ограничения на финансовом рынке

ЕС также принял различные меры в финансовом секторе. К ним относится запрет на предоставление финансирования или финансовой помощи для товаров двойного назначения. Аналогично, предоставление государственного финансирования или финансовой помощи для торговли с Россией или инвестиций в Россию запрещено (за исключением некоторых старых обязательств).

Запрещено принимать вклады от российских граждан и компаний на общую сумму 100 000 евро и более, а также продавать ценные бумаги российским клиентам. Кроме того, акции российских государственных компаний могут больше не торговаться, а различные российские банки (например, те, которые более чем на 50 процентов принадлежат государству или играют значительную роль в поддержке деятельности России) не могут больше занимать деньги или кредитовать в ЕС.

3. визовые и туристические ограничения

В соответствии с решением № 2022/333, действие соглашения между ЕС и Россией об упрощении выдачи виз гражданам ЕС и Российской Федерации частично приостанавливается с 28 февраля 2022 года. Соглашение содержало различные облегчения для выдачи виз, например, возможность выдачи таких виз для многократного въезда или установление максимального сбора за оформление визы и её срок. Такие упрощения теперь не распространяются на членов национальных и региональных правительств и парламентов России, Конституционного суда России и Верховного суда России, членов официальных российских делегаций, а также бизнесменов и представителей торговых ассоциаций. Также приостановлено действие положения, согласно которому российские граждане, имеющие действующие дипломатические паспорта, могли въезжать, проезжать транзитом или покидать ЕС без виз.

4 Новые листинги и замораживание активов

Кроме того, ЕС также продлил действие Регламента (ЕС) 269/2014. В список лиц, подлежащих санкциям, были добавлены многочисленные российские политики и военнослужащие белорусских вооруженных сил. В эту поправку включены, например, президент Путин, министр иностранных дел Лавров, премьер-министр Мишустин, министр внутренних дел Колокольцев, заместитель председателя Совета национальной безопасности Медведев и высокопоставленные члены российской администрации.

Все средства и экономические ресурсы, находящиеся в собственности, владении или под контролем перечисленных лиц, заморожены. Никакие средства или экономические ресурсы не должны предоставляться им или в их пользу, прямо или косвенно.

III Третий пакет санкций (28.02.2022)

1 Дополнительные списки

В рамках третьего пакета санкций в санкционный список Регламента (ЕС) 269/2014 были добавлены дополнительные лица и компании. Страховая компания газовой промышленности «Согаз» и такие личности, как Игорь Сечин (председатель правления «Роснефти»), Николай Токарев (председатель правления «Транснефти»), Михаил Фридман (основатель «Альфа-Групп»), Алишер Усманов, Петр Авен, Сергей Родульгин, Геннадий Тимченко (все они имеют тесные связи с президентом Путиным), Дмитрий Песков (пресс-секретарь президента Путина), другие высокопоставленные политики, различные журналисты, которые поддерживали агрессию против Украины, и некоторые высокопоставленные военные.

2. санкции в авиационном и морском секторах

ЕС также принял дополнительные санкции в авиационном секторе. Регламент (ЕС) 833/2014 теперь предусматривает, что всем воздушным судам, эксплуатируемым российскими авиаперевозчиками, всем воздушным судам, зарегистрированным в России, и всем воздушным судам, не зарегистрированным в России, но контролируемым российскими физическими или юридическими лицами, организациями или органами, запрещено садиться на территорию Союза, взлетать с неё или пролетать над ней. Из этого запрета исключены только аварийные посадки или пролёты. Кроме того, возможны исключения для гуманитарных целей при наличии соответствующего разрешения.

Кроме того, некоторые морские товары и технологии могут не поставляться в Россию или экспортироваться из неё. Кроме того, ограничения на финансирование были распространены на морской сектор.

3. ограничения на финансовом рынке

Также были введены далеко идущие ограничения в финансовом секторе. Например, после 09.03.2022 запрещено торговать переводными ценными бумагами и инструментами денежного рынка, если они были выпущены Россией и её правительством, Центральным банком России или учреждением, действующим по поручению вышеупомянутых (ст. 5а п. 1).

Благодаря недавно введенной ст. 5h Регламента (ЕС) 833/2014 несколько банков также исключены из системы платежных услуг SWIFT. SWIFT — это доминирующая на международном уровне сеть обмена сообщениями, через которую обрабатываются международные платежи. Исключение касается банка «Открытие», Новикомбанка, Промсвязьбанка, банка «Россия», Совкомбанка, Внешэкономбанка (ВЭБ) и банка ВТБ. Сбербанк (крупнейший банк России) и Газпром Банк (третий по величине банк России) изначально не были включены в список, потому что они важны для обработки платежей за импорт природного газа и нефти.

В том же духе включение ст. 5i запретило продажу, доставку, передачу или экспорт деноминированных в евро банкнот в Россию, физическим или юридическим лицам в России или для использования в России. Исключения действуют только для личного использования физическими лицами, путешествующими в Россию, или для официальных целей дипломатических представительств, консульских учреждений или международных организаций.

4 Дополнительные ограничения

Наконец, следует упомянуть, что в рамках этого раунда санкций вещателям было запрещено вещать на территории ЕС, а также создавать условия, способствовать или иным образом содействовать трансляции контента Russia Today и Sputnik.

IV. Четвертый пакет санкций (15.03.2022)

С принятием четвертого пакета санкций ЕС расширил список физических и юридических лиц, подлежащих санкциям, в Регламенте (ЕС) 269/2014. Он также принял дополнительные санкции в рамках расширения Регламента (ЕС) 833/2014:

1. торговые ограничения

И снова этот пакет санкций включает расширенные торговые ограничения, которые изложены в статьях 3, 3а, 3е, 3g и 3h Регламента (ЕС) 833/2014. В частности, было решено запретить экспорт определенного оборудования, технологий и услуг, относящихся к энергетическому сектору (например, линейных труб, инструментов для бурения скальных пород или земли). Кроме того, был введен запрет на инвестиции в энергетический сектор. Также освещаются вопросы приобретения пакетов акций российских энергетических компаний и создания совместных предприятий.

Кроме того, с введением ст. 3g вводится запрет на импорт некоторых изделий из железа и стали (список изделий можно найти в приложении XVII регламента).

Дальнейшие массовые ограничения можно найти в недавно введенной ст. 3h регламента.

В соответствии с этим существуют всеобъемлющие экспортные ограничения на предметы роскоши. Продажа, поставка, передача или экспорт таких товаров (указанных в приложении XVIII) лицам в России или для использования в России не разрешается. Приложение XVIII охватывает широкий спектр товаров, включая различные продукты питания, одежду, ювелирные изделия, электронные изделия и транспортные средства. По мнению Еврокомиссии, этот запрет призван повлиять, в частности, на российскую элиту. В принципе, запрет на предметы роскоши распространяется на товары, перечисленные в приложении, стоимостью выше 300 евро за штуку. Решающим в оценке этой стоимости является — согласно интерпретации Федерального министерства экономики и защиты климата — цена, уплаченная импортером (ср. FAQ BMWK, https://www.bmwk.de/Redaktion/DE/FAQ/Sanktionen-Russland/faq-russland-sanktionen.html, получено 24.08.2022). Запрет распространяется и на автомобили, если они предназначены для перевозки людей и превышают стоимость 50 000 евро, а также на аксессуары и запасные части (согласно БМКК без учета стоимости). Также стоит отметить, что категория 17 Приложения выходит за рамки намеченной цели запрета экспорта предметов роскоши и также охватывает, например, железнодорожные локомотивы и трамвайные вагоны.

2. ограничения на финансовом рынке

Кроме того, этот пакет санкций включает поправки к ст. 5 Регламента (ЕС) 833/2014. Согласно ст. 5аа, любые сделки с компаниями, перечисленными в приложении XIX, запрещены. Этот запрет выходит за рамки обычных запретов на предоставление уже выданных средств или экономических ресурсов. В первую очередь страдают государственные компании, такие как «Роснефть», «Транснефть», «Газпром нефть», Объединенная авиастроительная корпорация, КАМАЗ и ОПК «Оборонпром». Операции с дочерними компаниями и компаниями, мажоритарными владельцами которых являются перечисленные компании, также охватываются, если они находятся за пределами ЕС. То же самое относится и к совместным предприятиям с такими группами, которые, соответственно, должны быть распущены. Исключения предусмотрены лишь в ограниченной степени в связи со старыми контрактами и с импортом ископаемого топлива, металлов и с некоторыми энергетическими проектами за пределами России.

V. Пятый пакет санкций (08.04.2022)

После того как стало известно, что российская армия совершила серьезные военные преступления на Украине, ЕС отреагировал принятием пакета санкций номер пять. Это предусматривало расширение существующих санкций и создание новых торговых ограничений.

1. новые объявления

С Регламентом о реализации (ЕС) 2022/581 в санкционный список Регламента (ЕС) 269/2014 были добавлены ещё более 200 физических лиц, а также различные компании. Особо следует отметить включение в листинг второго по величине российского банка (банка ВТБ), а также Совкомбанка, Новикомбанка и банка ФК «Открытие».

2. торговые ограничения

Регламент (ЕС) 833/2014 также был всесторонне изменен как часть этого пакета санкций. Например, было решено запретить импорт угля из России (ст. 3j), если только это не касается выполнения контрактов, заключенных до 09.04.2022 (в этом случае запрет будет действовать только с 11.08.2022). Дальнейшие запреты на импорт можно найти в ст. 3i, которая ссылается на Приложение XXI. Сюда входят такие товары, как цемент, фосфаты, древесина и изделия из нее, серебро, удобрения, морепродукты, икра и т.д. Исключения действуют в пределах лимитов для старых контрактов.

Кроме того, ЕС издал большое количество запретов на экспорт (ср. ст. 3к). Список других товаров, которые больше не могут экспортироваться, можно найти в приложении XXIII к регламенту. В список входят, например, промышленные роботы, железнодорожные локомотивы с электрическим приводом, паровые турбины, некоторые трубы, кабели, шланги и многие другие товары. Также запрещено предоставление сопутствующей технической помощи, брокерских или других услуг, а также предоставление финансирования или финансовой помощи. Также в сферу действия запретов на экспорт было расширено Приложение VII к Постановлению, в которое вошли другие товары, такие как квантовые компьютеры, микроскопы или станки.

3. транспортные ограничения

Кроме того, в рамках этого пакета санкций с 16.04.2022 года будет запрещено предоставлять доступ в порты ЕС судам, зарегистрированным под российским флагом, в соответствии со ст. 3ea. Чтобы предотвратить обход этого постановления, запрет также распространяется на суда, зарегистрированные под российским флагом до 24.02.2022 года.

Кроме того, был издан запрет для автоперевозчиков из России, осуществляющих перевозки грузов автомобильным транспортом в ЕС после 09.04.2022 (ст. 3l).

4 Исключение из заключения государственных контрактов

С введением в действие ст. 5к Положения российские компании и физические лица, а также нероссийские компании, контрольный пакет акций которых принадлежит российским компаниям или физическим лицам или которые действуют от имени или по указанию российских компаний или физических лиц, исключаются из процедур государственных закупок, подпадающих под действие Директив ЕС о государственных закупках, а также для большинства процедур закупок, к которым применяются исключения из этих Директив. Этот запрет распространяется не только на подрядчиков, но и на субподрядчиков, поставщиков или компании, чьи мощности в значении Директивы о государственных закупках используются и составляют более 10% от стоимости контракта. Примечательно, что этот запрет распространяется даже на российских граждан, проживающих в ЕС.

Более того, существующие государственные контракты с покрываемыми компаниями не могут быть продолжены, а могут быть немедленно расторгнуты. Разрешение на заключение или продолжение исполнения существующих контрактов, тем не менее, может быть выдано в определенных случаях, например, в контексте межправительственного сотрудничества по космическим программам или предоставления основных товаров или услуг (Федеральное министерство экономики и защиты климата подробно прокомментировало запрет по ст. 5k, см. FAQ, https://www.bmwk.de/Redaktion/DE/FAQ/Sanktionen-Russland/faq-russland-sanktionen.html, доступ 24.08.2022).

5 Ограничения в финансовом секторе

С включением ст. 5l запрещается оказывать поддержку юридическим лицам, организациям или учреждениям, находящимся в России, которые более чем на 50% находятся в государственной собственности или под контролем. Это включает предоставление финансирования и финансовой помощи или других льгот в рамках программы Европейского союза, программы Евратома, национальной программы государства-члена или по контрактам в значении Регламента (ЕС, Евратом) 2018/1046.

Кроме того, существующий запрет на приём депозитов совокупной стоимостью более 100 000 евро от российских физических или юридических лиц был расширен на услуги, связанные с предоставлением крипто-кошельков, крипто-счетов или крипто-кастодиев (стоимостью выше 10 000 евро на кошелёк, счёт или кастодиан) (статья 5b(2) Регламента (ЕС) 833/2014).

Кроме того, с введением ст. 5m ЕС запретил регистрацию траста или аналогичного юридического образования, или предоставление для него зарегистрированного офиса, делового или административного адреса или административных услуг, если учредитель или бенефициар является российским или проживающим в России физическим или юридическим лицом.

VI. Шестой пакет санкций (03.06.2022)

03.06.2022 года ЕС принял шестой пакет санкций. Это включает в себя новые ограничения на товары и лиц.

1. новые объявления

В рамках этого пакета санкций санкции были распространены на дальнейшие лица и организации. В санкционный список добавлены ответственные за российские зверства в Буче и Мариуполе, личности, поддерживающие войну, ведущие бизнесмены и члены семей олигархов и кремлевских чиновников, которые уже попали под санкции, а также компании, связанные с обороной. Кроме того, крупнейший российский банк по сбору ценных бумаг был добавлен в список подлежащих санкциям компаний, которые оказывают материальную или финансовую поддержку российскому правительству.

Также был расширен список компаний, которым будет запрещено экспортировать товары и технологии, которые могут способствовать военному или технологическому наращиванию России.

2. запрет на импорт российской нефти

С введением ст. 3m в Регламент (ЕС) 833/2014 ЕС решил запретить покупку, импорт или передачу сырой нефти и некоторых нефтепродуктов из России в ЕС по морю. Этот запрет будет вводиться поэтапно в течение шести-восьми месяцев. Импорт нефти по трубопроводам будет по-прежнему разрешен. Для импорта в страны-члены ЕС, которые особенно зависят от поставок из России и не имеют альтернатив (Болгария, Хорватия, Чехия), изначально предусмотрены исключения (см. также FAQ Комиссии от 03.06.2022, https://ec.europa.eu/commission/presscorner/detail/de/qanda_22_2823, извлечено 24.08.2022) по нефтяному эмбарго и шестому пакету санкций в целом).

3 Дополнительные ограничения

Кроме того, список товаров и технологий, на которые распространяется запрет на экспорт, был расширен и теперь включает различные химические вещества, которые могут быть использованы для производства химического оружия.

ЕС также решил запретить предоставление России аудиторских, бухгалтерских и налоговых консультационных услуг, а также консультационных услуг в области бизнеса и связей с общественностью.

В финансовом секторе больше кредитных организаций были исключены из SWIFT, в частности, крупнейший российский банк (Сбербанк).

Наконец, ЕС приостановил вещательную деятельность еще трех российских государственных СМИ («Россия РТР/РТР Планета», «Россия 24» и «ТВ Центр Интернешнл»).

VII Седьмой пакет санкций (21.07.2022)

Текущий пакет санкций был принят ЕС 21.07.2022 года. Существующие экономические санкции должны были быть ужесточены, их применение оптимизировано, а эффективность усилена в результате (Пакет «Поддержание и адаптация», см. пресс-релиз Совета ЕС от 21.07.2022, https://www.consilium.europa.eu/de/press/press-releases/2022/07/21/russia-s-aggression-against-ukraine-eu-adopts-maintenance-and-alignment-package/, доступ 24.08.2022). Таким образом, помимо нескольких новых мер, пакет содержит различные изменения и конкретизации.

1. запрет на импорт золота

Вероятно, самым важным новым ограничением в этом пакете является запрет на прямую или косвенную продажу, импорт или передачу российского золота в ЕС после 22.07.2022 (ст. 3о Регламента (ЕС) 833/2014). Запрет распространяется только на золото, перечисленное в Приложении XXVI Постановления, которое охватывает, например, золото в виде порошка или золотые отходы, а также — по данным Комиссии, https://ec.europa.eu/commission/presscorner/detail/en/qanda_22_4643, retrieved 24.08.2022 — золотые ювелирные изделия.

2 Расширенный экспортный контроль и исключения

Список предметов, подлежащих экспортному контролю, был обновлен, а приложения VII, X и XXIII Постановления расширены, чтобы включить дополнительные предметы в этом отношении. Например, перечислены 50 новых предметов двойного назначения, включая защитное оборудование, специальные материалы, некоторые химикаты и различные вакцины, которые могут быть использованы для разработки биологического оружия.

Также были стандартизированы дальнейшие исключения для некоторых запретов на экспорт. Если в некоторых случаях они предназначались только для гуманитарных целей, то теперь экспорт может быть одобрен и для медицинских и фармацевтических целей.

3 Разъяснение существующих запретов

Кроме того, в постановлении есть различные конкретизации, особенно в отношении сфер государственных закупок, авиации и торговли с компаниями, имеющими листинг.

Что касается государственных закупок, ЕС внес незначительные изменения, например, уточнил, что запрет на участие в процедуре закупок распространяется на любое физическое лицо, проживающее в России. Кроме того, в аэрокосмической отрасли в будущем планируется разрешить техническую помощь для обмена информацией с целью установления технических стандартов Международной организации гражданской авиации.

Кроме того, запреты на операции не должны распространяться на сделки, связанные с покупкой, импортом или транспортировкой фармацевтической, медицинской, сельскохозяйственной или пищевой продукции. В частности, в отношении сельскохозяйственной продукции и продуктов питания это исключение призвано обеспечить отсутствие глобального отсутствия продовольственной безопасности.

4 Усиление финансовых санкций и требований к отчетности

ЕС также добавил в санкционный список Регламента (ЕС) 269/2014 о замораживании активов дополнительные физические и юридические лица. Согласно этому, Сбербанк также впервые попал в этот список.

Кроме того, в рамках принятия этого пакета санкций лица, включенные в список, будут обязаны раскрывать свои активы в ЕС и сообщать о них компетентным органам. Кроме того, будут ужесточены обязательства по отчетности для экономических операторов ЕС. Это позволит обойти правила замораживания активов в случае непредоставления информации.

C. Практические последствия

I. Обязательства

С принятием этого множества санкций перед компаниями встает вопрос о том, какие меры необходимо принять немедленно, чтобы обеспечить соблюдение ограничений. Компании, которые (всё ещё) ведут бизнес в России и Украине или с российскими компаниями или государственными учреждениями, должны обеспечить минимизацию риска нарушения санкций. Конкретно для компаний это означает, что новые, а также существующие деловые отношения должны подвергаться всестороннему анализу, например, в рамках проверки на соответствие. Соответствующая структура для такого аудита и определение ответственности за него должны быть созданы немедленно, если еще не созданы.

Если бизнес прямо или косвенно затронут санкциями, рекомендуется пересмотреть соответствующие контракты. Независимо от договорных соглашений, следует провести оценку в отношении правовых институтов невозможности и защиты неопределенности. Не следует рисковать нарушением санкций, так как возможны уголовные последствия.

II. Последствия нарушения

Какие наказания могут грозить компании в случае несоблюдения санкций, определяется в каждом конкретном случае в соответствии с национальным законодательством. Правила ЕС не предусматривают никаких конкретных мер по санкциям в случае нарушений и оставляют право введения таких мер за государствами-членами. В немецкой правовой системе соответствующие положения можно найти в Законе о внешней торговле и платежах (AWG) и Постановлении о внешней торговле и платежах (AWV). Содержащийся в нем каталог наказаний предусматривает штрафы и тюремное заключение за умышленные или халатные нарушения. Положения о наказании стандартизированы в разделе 18 СРГ. За умышленное нарушение стандартизированных в этом положении правонарушений может быть назначено тюремное заключение на срок от трех месяцев до пяти лет. В некоторых случаях предусматривается минимальный срок лишения свободы в один год.

§ 19 СРГ, в свою очередь, содержит различные административные правонарушения. Особо следует отметить, что даже нарушения, вызванные небрежностью, могут быть наказаны высокими штрафами. § 19 (6) СРГ предусматривает штрафы до 500 000 евро. Для того чтобы иметь возможность наложить штраф, следственному органу не обязательно доказывать умысел. Поэтому компании и соответствующие ответственные лица должны быть предельно внимательны и тщательно проверять свои процессы, чтобы не рисковать штрафами за халатные нарушения.